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                      科學研究

                      規章制度

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                      陜西省自然科學基礎研究計劃管理辦法(暫行)

                      日期:2020-06-01    來源:

                      陜西省自然科學基礎研究計劃管理辦法(暫行)

                      第一章 總則

                      第一條 為進一步規范和加強陜西省自然科學基礎研究計劃管理,提高自主創新能力,凝聚和培養科技人才,促進科學技術進步和經濟社會發展,根據《陜西省人民政府關于改進加強省級財政科技計劃和項目資金管理的實施意見》(陜政發〔201722)、《陜西省人民政府關于加強基礎科學研究的實施意見》(陜政發〔201838)及中省有關政策和規定,制定本辦法。

                      第二條 陜西省自然科學基礎研究計劃設立宗旨是:強化基礎研究,瞄準科技前沿,推動原始性創新,培育自主知識產權,既出高水平成果,又出高層次創新人才;加強應用基礎研究,提高科技持續創新能力,促進陜西科學技術進步和經濟社會可持續發展。

                      第三條 陜西省自然科學基礎研究計劃貫徹尊重科學、發揚民主、促進合作、激勵創新的原則。主要任務是貫徹落實國家和陜西科技創新發展戰略,加強創新源頭供給。

                      第四條 陜西省自然科學基礎研究計劃通過項目組織實施,主要包括:一般項目(含面上項目和青年人才項目)、重點項目、重大項目、杰出青年項目和企業聯合基金項目。

                      第二章 管理職責

                      第五條 陜西省自然科學基礎研究計劃的組織由陜西省科學技術廳(以下簡稱省科技廳”)和項目承擔單位共同負責。

                      第六條 陜西省自然科學基礎研究計劃項目(以下簡稱項目”)依托陜西省科技業務綜合管理系統進行管理,采取自由申報、單位推薦、專家評審、擇優資助的組織方式。

                      第七條 省科技廳是項目的組織管理部門,負責陜西省自然科學基礎研究計劃相關政策、戰略、規劃和指南的制定,選擇委托項目管理專業機構協助開展項目管理工作。

                      第八條 項目承擔單位負責項目實施的組織協調和保障工作,應落實單位法人主體責任,加強內部監管,對項目所有材料真實性負責。項目負責人負責項目的具體實施,向省科技廳按時提交年度報告,按規定進行項目結題,并及時報告項目執行中出現的重大事項。

                      第三章 項目申報與立項

                      第九條 指南發布。省科技廳圍繞科學前沿及我省經濟社會發展需求,根據專家建議,提出年度申報指南,并向社會公開發布。

                      第十條 項目申請。申請者需依托陜西省境內具有法人資格的單位提出項目申請,按要求在規定時間通過陜西省科技業務綜合管理系統進行申報。不接收個人獨立申請。按相關規定對項目負責人實行限項管理。

                      第十一條 一般項目研究期2年。面上項目申請者年齡當年11日未滿58周歲,一般應具有副高及以上專業技術職稱,中級專業技術職稱申報者,須2名具有高級專業技術職稱的同行專家推薦。青年人才項目支持青年科技人員獨立主持科研項目進行創新研究,申請人須具有博士學位,男性年齡當年11日未滿35周歲,女性年齡當年11日未滿38周歲。

                      第十二條 重點項目研究期3年。支持具有陜西優勢和特色的基礎研究和應用基礎研究,項目必須依托國家或陜西省重點實驗室。申請者須具有副高及以上專業技術職稱,年齡當年11日未滿57周歲(院士除外)。

                      第十三條 重大項目研究期3年。依托科研平臺,采用定向委托、定向擇優相結合的方式,圍繞我省重大產業,開展基礎和應用基礎研究。申請者須具有副高及以上專業技術職稱,年齡當年11日未滿57周歲(院士除外)。

                      第十四條 杰出青年項目研究期3年。主要資助在我省從事基礎研究和應用基礎研究,并在理論或技術上已取得突出成績的青年學者。申請者年齡當年11日未滿42周歲,須具有副高及以上專業技術職稱或者具有博士學位,必須主持過兩項以上(含兩項)國家級科技項目/課題或陜西省重大重點科技項目(其中須有1項國家自然科學基金面上項目)。

                      第十五條 聯合基金項目研究周期不超過3年。由省內有創新需求,且具備條件的骨干龍頭企業提出需求建議,由省科技廳公開發布指南。

                      第十六條 項目評審。評審邀請同行專家,采用網絡評審、會議評審、視頻答辯等方式進行。

                      第十七條 項目立項。省科技廳根據評審結果,結合年度重點科技工作、專項經費預算等確定擬立項項目,經會商省財政廳后,下達正式立項文件。

                      第十八條 項目負責人接到立項批復后,在規定時間內填寫《陜西省自然科學基礎研究計劃項目合同(任務)書》,經項目承擔單位審定后與省科技廳簽訂合同,無正當理由逾期未簽訂的視為自動放棄。

                      第四章 項目實施

                      第十九條 項目承擔單位應按合同(任務)書的各項約定,監督項目負責人認真履行并按時完成項目研究任務。

                      第二十條 項目負責人應按照項目合同(任務)書約定開展研究工作,合理安排研究進度,按照合同(任務)書約定時間提交結題驗收申請。

                      第二十一條 項目實施情況實行報告制度。

                      ()年度執行報告。重大項目、聯合基金項目須按要求每年報告項目實施情況。

                      ()重要事件報告。原則上項目承擔單位、負責人、目標任務、研究內容等不得變更,如遇不可抗力因素確需調整的,應及時向省科技廳報批。

                      ()科技報告。項目負責人須按照《陜西省科技報告管理辦法》的相關規定,在線填寫并提交科技報告,項目產生的科學數據,需按照陜西省科學數據管理的有關規定,一并提交。

                      第二十二條 陜西省自然科學基礎研究計劃項目資金必須??顚S?、單獨核算、注重績效,財政專項資金需嚴格執行中省科研經費管理的有關規定,項目承擔單位需加強監管,確保專項資金合理合規使用。

                      第五章 項目驗收與成果管理

                      第二十三條 項目執行期滿后必須辦理結題驗收,項目負責人填寫驗收申請書,經項目承擔單位審核后,向省科技廳提出項目結題驗收申請。

                      第二十四條 項目結題驗收分為材料驗收和會議驗收兩種形式。一般項目采取材料驗收的形式進行;重點項目和杰出青年項目采取會議驗收的形式進行;聯合基金項目由省科技廳和聯合單位共同組織或委托項目管理專業機構進行會議驗收。

                      第二十五條 驗收結論分為通過驗收、準予結題或不通過驗收三種情況。

                      按期完成項目合同(任務)書確定的目標和任務80%以上的,為通過驗收;

                      完成項目合同(任務)書確定任務的50%以上,但未達到80%的,且有正當理由的,按照準予結題處理;

                      未完成項目任務書確定任務50%以上,或有下列情形之一的,按不通過驗收處理;

                      ()項目執行中出現嚴重的知識產權糾紛的;

                      ()項目實施過程中出現嚴重違規違紀行為的;

                      ()出現嚴重科研不端行為的;

                      ()出現問題不按規定要求進行整改或拒絕整改的;

                      ()拒不配合項目考察檢查或財務審計的;

                      ()弄虛作假,提供虛假驗收材料的;

                      ()對重大報告事件未按要求履行報批程序的;

                      ()不按要求提交科技報告的;

                      ()項目合同(任務)書規定其它可以撤銷或終止的情況。

                      未通過驗收且超期不到1年的項目,給予半年整改時間后須重新申請驗收;超期1年以上的,按不通過驗收處理。

                      對項目執行期內由于不可抗力等特殊原因無法繼續實施或完成目標任務的,按終止結題處理。

                      第二十六條 陜西省自然科學基礎研究計劃項目除聯合基金外,原則上不支持提前驗收。需延期驗收的項目,項目承擔單位應提出書面報告,經批準后可延期驗收,原則上延期不超過1年。

                      第二十七條 項目承擔單位應按照省科技廳成果登記的規定,在項目結題驗收之后及時進行成果登記。

                      第二十八條 項目形成的研究成果,包括發表論文、出版著作或有關報道,均須進行標注,作為項目結題審查、驗收的重要依據。標注格式為:“陜西省自然科學基礎研究計劃資助項目(項目編號XXXXX )”。英文標注為:“Natural Science Basic Research Program of Shaanxi  (Program No.********)”。

                      第二十九條 項目實施形成的知識產權的歸屬、使用和轉移,按國家有關法規執行。

                      第六章 監督與評估

                      第三十條 省科技廳對陜西省自然科學基礎研究計劃項目實行信用評價制度。對項目承擔單位和項目負責人在項目管理、實施和資金使用方面的信譽度進行評價和記錄,評價記錄結果作為優先資助或納入黑名單的依據。

                      第三十一條 省科技廳對通過驗收的杰出青年項目和聯合基金項目實行績效評估。驗收后進行3-5年績效追蹤,以反映項目實施績效情況。

                      第三十二條 結合我省社會信用體系建設和科研信用管理實際,逐步建立科研信用管理機制。在項目管理中發現有以下情況者,由省科技廳視情況對項目承擔單位或項目負責人予以通報批評、中止項目實施、撤銷項目、追回已撥付項目資金等。情節嚴重者,三年內不再受理該項目負責人申報的項目。

                      ()重大項目(含聯合基金)無正當理由,不按期如實填報項目年度執行報告;

                      ()截留、挪用、擠占項目經費;

                      ()擅自停止項目實施或變更項目合同(任務)書內容;

                      ()項目完成后不按期申請驗收;

                      ()在項目申請、實施和驗收等方面有弄虛作假行為;

                      ()因主客觀條件的變化,使項目不能按合同(任務)書規定實施。

                      第三十三條 推進陜西省科技活動中失信聯合懲戒、守信聯合激勵機制建設,對于被陜西信用網上列入黑名單的單位和個人,禁止申報陜西省自然科學基礎研究計劃項目。

                      第七章 附則

                      第三十四條 本辦法由省科技廳負責解釋。

                      第三十五條 本辦法自2019615日起實施,有效期至2021614日。

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